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中小企业板相关问题解答——保荐机构推荐企业在中小企业板上市需要遵循哪些特殊规定?

 

问:保荐机构推荐企业在中小企业板上市需要遵循哪些特殊规定? 

 

答:为促进中小企业板健康发展,深交所制定了《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》。《指引》对保荐机构保荐工作做出具体规定:
一是鼓励保荐机构与发行人在保荐协议中约定对募集资金实行专户存储制度。
二是要求保荐代表人每季度应至少对上市公司进行一次现场检查和每半年对上市公司相关人员进行培训,当上市公司出现重大违规行为等情形时要及时进行专项检查和培训。
三是证券上市后,保荐机构应当督导发行人建立健全公司治理制度和内控制度,督导发行人建立健全并有效执行信息披露制度,持续关注发行人经营环境和业务状况、股权变动和管理状况、市场营销、核心技术、财务状况等。
四是保荐机构应对需要披露的募集资金使用、关联交易、担保、委托理财等重大事项发表独立意见。
五是在持续督导期间,发现发行人可能存在违反《深圳证券交易所股票上市规则》或《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的行为、中介机构及其签名人员出具的专业意见可能存在违法违规情形、发行人重大事项发生重大变化时,保荐机构应当及时向深交所报告。
六是保荐机构应当在每年上半年结束后十个工作日内和年度结束后二十个工作日内分别向深交所报送“半年度保荐工作报告书”和“年度保荐工作报告书”。
七是保荐机构和保荐代表人发生变更时,原保荐机构和保荐代表人应配合做好交接工作,原保荐机构应向新保荐机构提交关于上市公司存在的问题、风险及需重点关注事项的书面说明文件,向监管部门报送的函件和文件等资料,原保荐代表人还需及时移交工作底稿等相关资料。
八是要求保荐机构应建立完善的持续督导业务流程、监督机制以及复核机制,建立健全保荐代表人及其他保荐业务相关人员的保荐业务持续培训制度和执业质量考核机制,并有效执行上述内控制度。(来源:深交所网站)

 

 

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