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发行与上市相关问题解答——保荐机构的持续督导工作涉及哪些内容?

 

问:保荐机构的持续督导工作涉及哪些内容? 

 

答:保荐机构应当针对上市公司具体情况确定持续督导的内容和重点,并承担下列工作:
(1)督导上市公司有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用上市公司资源的制度。
(2)督导上市公司有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害上市公司利益的内控制度。
(3)督导上市公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见。
(4)督导上市公司履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件。
(5)持续关注上市公司募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项。
(6)持续关注上市公司为他人提供担保等事项,并发表意见。
(7)对上市公司关联交易、募集资金的使用、对外担保、委托理财等事项发表保荐意见。
(8)证监会规定及保荐协议约定的其他工作。(来源:深交所网站)

 

 

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